[东晶电子]十一月79家上市公司违规受罚 罚金连续三个月环比下降

By | 2020年12月4日

与10月沪深两市受罚公司数量环比增加有所不同,11月份受罚公司数量为79家,较10月份环比增加43.64%。但罚金数量已经连续三个月下滑,10月上市公司收到的罚金额度仅170万元,远低于今年前10个月的单月罚金额度。单月千万罚金降至百万据Wind统计,11月份违规受罚公司是79家,违规类型包括未及时披露公司重大事项、业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述或其他问题;处理人开出的处分涉及罚款、警告、责令改正、行政处罚。上述公司中,仅有4家公司受到罚金处罚,罚金区间为30万元到50万元之间,累计罚金额度为170万元。统计显示,8月份的罚金额度为4517.13万元,9月份受罚公司累计罚金为782万元,10月罚金额度为630万元,而11月罚金降至170万元,罚金额度连续三个月环比下滑,同时也是今年前11个月单月罚金最低的一个月。其中,*ST瀚叶11月21日公告称,因未在法定期限内披露2019年年报及2020年一季报,证监会对公司处以50万元罚款。具体来看,公司未能在2019会计年度结束之日起四个月内,按规定报送2019年年报,并予公告,该行为违反了《证券法》第七十九条的规定。另外,公司未在2020会计年度第三个月结束后的一个月内编制完成并披露2020年第一季度报告。该事项违反了《信披办法》第六十一条所述的“信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务”的行为。退市机制逐步健全11月2日,中央深改委第十六次会议审议了《健全上市公司退市机制实施方案》。会议指出,要坚持市场化、法治化方向,完善退市标准,简化退市程序,拓宽多元退出渠道,严格退市监管,完善常态化退出机制。在全面推进注册制改革的大背景下,完善退市制度、从严打击证券违法违规行为是保持市场优胜劣汰通道畅通的必须手段。强化完善常态化退出机制,有助于开启上市企业“退得下”、“退得稳”的新常态局面,优化资本市场目前“多进少出”的不平衡的状态,利于市场发展更加规范、平稳、开放、有活力,帮助注册制行稳致远。在上述79家公司中,13家公司因业绩预测结果不准确或不及时被“点名”,占比16.46%。另外还有三家公司未按时披露定期报告。其中,国轩高科4月30日披露的《2019年年度报告》显示,公司2019年实现净利润为5125.38万元,同比下降91.17%,国轩高科在预计净利润与上年同期大幅下降时,未按规定披露年度业绩预告。“2021年将基于2020年财务状况开始应用财务类退市风险警示,因为创业板注册制规定最近一年会计年度的净利润或者净资产不达要求可能会被实施退市风险警示,为了避免新制度落地后的退市压力,2020年下半年部分上市公司业绩管理压力可能上行。”申万宏源一研究员分析,违规处罚也有所明确,反映对制度套利的防范态度,明确退市制度过渡期新老划断规则,部分情形下可使用原退市制度,为存量业务扫清制度实施的盲点。