证券交易时间中信建投收到证监会责令改正决定 因公司研报存在信源误判

By | 2020年12月4日

据证监会网站11月30日公布了关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。

经查,证监会北京监管局发现中信建投发布的某研究报告存在以下问题:一是研究依据不充分,研究报告参考资料为电子平台个人账户上传文章,未进行规范信息源确认,关键数据交叉验证不足,数据基础不扎实;二是研究方法不够专业谨慎,分析逻辑客观性不足,以预测数据和假设条件主观推定结论。

上述问题反映出中信建投对该份研究报告的质量控制和合规审查不到位,违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕28号)第九条、第十条规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定,北京证监局决定中信建投采取责令改正的行政监管措施,中信建投应进一步加强对研究报告的质量控制和合规审查,切实提升制作、发布研究报告的质量。公司应于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。