[300448]四川证监局加强防范非法证券及伪私募 已联合网信关闭配资网站23家

By | 2020年12月4日

证券时报记者  唐强

12月1日,四川证监局走进华西证券投资者教育基地,开展防范非法证券及伪私募风险宣传活动。

在此次活动中,四川证监局提醒广大投资者擦亮眼睛,小心防范四大类非法证券活动风险及伪私募风险,即“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”以及“黑群”“黑APP”。同时,四川证监局相关人士列举大量案例,对常见的非法证券活动的手法、特点、危害及风险进行了详细说明介绍。

今年以来,股市转暖,交投活跃,“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等非法证券活动死灰复燃,并呈扩大蔓延趋势,已有不少投资者上当受骗,损失惨重。

具体来看,“股市黑嘴”是指编造、传播虚假信息或误导性信息,影响股票价格或交易量,甚至操纵市场等牟取非法利益的机构和个人。

四川证监局相关人士介绍,廖某系上海某电视台财经频道知名节目的嘉宾主持人,其节目收视率较高。2015年3月至11月,廖某利用其知名证券节目主持人的影响力,在其微博、博客上公开评价、推荐股票,在推荐股票前控制使用包括其本人账户在内的13个证券账户先行买入相关股票,并在荐股后的当日或次日集中卖出,牟取短期价差。涉案期间,廖某实施上述操纵行为46次,涉及39只股票。违法所得共计4千余万元。

近期,“非法荐股”与“杀猪盘”更是异常活跃,诈骗手段也是层出不穷。

证券时报·e公司记者了解到,“非法荐股”是指无资格机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动,行为模式主要包括网络直播荐股,微博、微信荐股,软件荐股,培训荐股等。

相比之下,“杀猪盘”则是一种新型的网络骗局。在诈骗过程中,把受害人叫做“猪”,把交友工具叫做“猪槽”,把嘘寒问暖的过程叫做“养猪”,把最后诈骗过程叫做“杀猪”。在“杀猪盘”诈骗中,犯罪嫌疑人自称是某投资平台的,并宣称自己已经从该投资平台中赚取了大量钱财,从而将受害人诱导至微信群、QQ群中。在群内,犯罪嫌疑人大肆宣传高额回报,引诱受害人向投资平台入金,入金后就无法提现。

案例呈现为,鲜某在2020年5月中旬,被朋友邀请进入一个微信股票群,群内有老师讲解金融知识,教大家操作购买A股。半个月后,该老师便带领大家操作港股,向大家推荐了“科尔证券公司”公司的客服QQ,让大家登陆科尔证券网站下载安装APP。

按照荐股老师的推荐,鲜某先后通过3个手机网银分别向对方提供的18张银行卡号进行转账,买入“纵横游控股”共计290余万。这支股票后来持续暴跌,鲜某账户里面的钱几乎全部赔完。经公安机关调查,“科尔证券公司”是骗子编造的“荐股杀猪盘”,鲜某的钱全部被骗。

作为传统诈骗模式,“场外配资”常常被犯罪分子利用,以高于投资者支付的保证金数倍的比例向其出借资金,组织投资者在特定证券账户上使用借用资金及保证金进行股票交易,并收取利息、费用或收益分成的活动。行为模式主要包括系统分仓模式,出借账户模式,虚盘配资模式,点买配资模式等。

早在2019年4月11日晚间,媒体就已曝光海南贝格富跑路,4月18日晚,媒体曝光郑州忆融速配跑路,4月20日晚,媒体曝光广州长红配资跑路。跑路的配资平台很可能采用“虚拟盘”交易,就是非实盘交易,即所有的股票配资交易都没有对接证券公司和证券交易所,仅仅是投资者和配资公司之间互为对手盘、进行对赌交易,投资者赚得越多,配资公司就亏得越多。

证券时报·e公司获悉,2020年以来,四川证监局在官网累计公示4批次“场外配资黑名单”,曝光辖区非法配资网络平台26家次,联合地方网信部门关闭配资网站23家。

从功能性来看,“黑群”、“黑APP”则更多的是指配套工具,为开展“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等违法活动,行为人借助微信、QQ、微博等工具创建群聊或开发上线APP应用,用于宣传、引流或招揽客户,甚至直接从事相关违法活动。

通常来讲,不法分子以指导股票投资为由拉投资者进微信群或直播间,前期由“专业老师”讲课指导,取得信任后,诱导投资者下载“黑APP”,进入虚假投资平台,以初期的盈利诱使投资者大额投入,通过后台操控爆仓或拒绝兑现,使得投资者血本无归。